De Wet op het financieel toezicht (Wft) stelt eisen aan het gedrag van de financiële dienstverlener richting de consument. 

Deze zorgplicht geldt voor elke financiële dienstverlener.

 

De Autoriteit financiële markten (AFM) houdt op basis van o.a de Wft, toezicht op de financiële sector en is bevoegd boetes op te leggen aan dienstverleners die de dossiers van complexe produkten niet op orde hebben. Boetes die te voorkomen zijn, moeten voorkomen worden.

 

De financieel adviseur, die zijn klant hoog in het vaandel heeft staan, werkt volgens de juiste regels maar loopt vervolgens tegen het probleem aan dat hij de gegevens moeilijk kan wegschrijven in zijn eigen CRM-pakket.

 

Wij van IM AssuSolutions hebben ons verdiept in deze problematiek en zijn gekomen tot een integrale oplossing voor complexe produkten om dit probleem het hoofd te bieden. Wij kunnen uw pakket zo inrichten, dat u conform de eisen van de Wft kunt documenteren en reproduceren. Hiermee krijgt u uw administratieve organisatie op orde en kunt u efficiënt en klantgericht werken.